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券商加速进场“逐鹿”公募赛道万联入局或成广州第四家公募

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券商加速进场“逐鹿”公募赛道万联入局或成广州第四家公募

21世纪经济报道记者 易妍君 广州报道近日,万联基金管理有限公司(以下简称“万联基金”)出现在“基金管理公司设立审批表”中,引起市场各方关注。21世纪经济报道记者获悉,万联证券日前已向中国证监会提交了新设公募基金公司申请文件,正全力以赴推进公募基金牌照申领工作。对于公募基金业务的布局,万联证券筹谋已久。去年10月下旬,万联证券党委书记、董事长王达曾透露,万联证券在紧锣密鼓地推进公募基金牌照的获取,有望成为广州第四家公募基金公司。据悉,该举措是为了重点布局湾区公募REITs业务。值得注意的是,2023年以来,券商谋求公募牌照的动作愈发常见,至少有6家券商资管提交了公募基金管理业务资格申请材料。其中,招商资管、兴证资管的业务资格已获批;同时,券商新设公募基金公司、谋求基金公司控制权的案例也在增加。“券商资管谋求公募牌照,是为了寻求更广阔的发展空间,可以服务更多的投资者,也有利于拓展代销渠道。”华林证券资管部董事总经理贾志向记者指出。公募布局筹谋已久大财富管理时代,券商对于资管业务的重视程度与日俱增。继旗下资管子公司于去年2月正式成立后,广州市属全资国有券商万联证券近期又有新动作。根据证监会官网披露的信息,2月29日,万联证券递交了设立公募基金管理公司的申请;3月1日,万联基金的设立申请材料被接收。近日,21世纪经济报道记者也从万联证券处确认了这一消息。“万联证券日前已向中国证监会提交了新设公募基金公司申请文件,正全力以赴推进公募基金牌照申领工作,力争在广州市落地首家市属国有控股的公募基金公司。”万联证券有关人士向记者指出。该人士表示,万联基金将以做好普惠金融大文章、助力大湾区跨境理财和资管中心建设、助推大湾区实体经济发展为定位与使命,通过打造专业化、特色化、精品化的竞争优势,为广大投资者提供高质量的资产管理服务,为服务国家金融战略贡献新力量。事实上,对于公募基金业务的布局,万联证券筹谋已久。记者注意到,2023年7月中旬,万联证券也曾递交过公募基金管理公司设立申请,彼时为“预沟通”。2023年10月下旬,万联证券党委书记、董事长王达公开表示,“今年8月万联资管已正式展业。同时万联证券也在紧锣密鼓地推进公募基金牌照的获取,有望成为广州第四家公募基金公司,也是首家注册在广州的券商公募基金公司。”当时,王达还透露,大湾区巨大的存量资产需要通过REITs等方式盘活。这让万联证券更加坚定不移地加快推进公募基金牌照的获取进程,以便能尽快实现重点布局湾区公募REITs业务,助力湾区基础设施建设可持续高质量的发展。今年2月21日,万联证券组织召开龙年“新春第一会”指出,“全力推进增资扩股及上市、公募基金获牌、主体信用评级提升和品牌形象提升等战略性全局性工作。”另外,万联证券在2020年11月提交了基金投顾业务申报材料。目前,公司已初步完成信息系统主体建设、策略储备等工作。据21世纪经济报道记者了解,未来,万联在基金投顾业务的布局计划分三步走,其中第一步是,力争早日获批基金投顾业务牌照。继续推动业务制度完善、业务组织架构确立、业务人员储备、组合策略优化以及信息技术系统建设等工作。第二步,获批资格后主动开展管理型基金投顾业务。建立个性化的客户画像,匹配和定制投资组合,并由投顾人员进行定期回顾和优化,辅以针对性的投教服务。第三步,与银行、基金公司、第三方基金销售平台等外部机构加深业务合作。针对中小银行、第三方销售机构及其客户的需求,围绕财富管理转型,提供系统性服务,为更多客户解决“投基难”的难题,建立全方位、多元化的财富管理体系。值得一提的是,在万联证券的业务版图上,财富、资管业务被视作重点发力方向。去年12月初,王达也曾公开表示,“在专业方面,我们坚持做强财富、做优自营、做大资管、做精投行业务战略。”券商“涌入”公募赛道近年来,积极布局公募基金业务的券商不在少数。2022年6月20日,《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》正式实施,专业机构持有公募基金公司数量被放宽至“一参一控一牌”。此后,券商加速向公募牌照“进军”。具体而言,券商主要通过三种方式获取公募牌照。一是通过资管子公司申请公募基金管理业务资格;二是直接申请设立公募基金公司;三是受让基金公司股权。就第一种方式来看,据记者粗略统计,截至目前,具备公募基金管理业务资格的券商及券商资管子公司共有14家。包括东证资管、中银证券、国泰君安资管、中泰资管、华泰证券资管、渤海汇金、长江资管、财通资管等。同时,还有广发资管、光大资管、安信资管、国金资管4家券商资管的业务资格尚处于审批状态。其中,2023年7月、11月,招商资管、兴证资管先后获批公募基金管理业务资格。此外,值得一提的是,在渴求公募牌照的背景下,券商申请资管子公司的意愿也在加强。截至去年末,券商资管子公司的数量已达到30家。2023年,券商资管子公司审批有所提速。去年全年,共有长城资管、国联资管、华安资管、国信资管、华福资管5家资管子获批。而2019年至2020年,仅有安信证券、德邦证券、天风证券三家券商相继获准设立资管子公司。到了2021年,也只有山西证券资管子公司获批。直接申请设立公募基金公司,是券商谋求公募牌照时常用的另一种方式。2023年3月,华西证券设立的华西基金完成设立。同年11月,由开源证券申请设立的鹏安基金获得核准。此外,2022年12月,财信证券也提交了申请材料,欲设立财信基金。目前,财信基金的审批进程显示,其于2023年7月18日获第一次反馈意见。而中原苏豪基金的申请设立材料也在2023年10月23日进行了补正。中原苏豪基金(暂定名)是中原证券与江苏苏豪投资集团有限公司共同发起设立。根据中原证券2023年9月28日发布的公告,中原苏豪基金拟注册地为河南省郑州市,组织形式为有限责任公司,注册资本2亿元人民币,其中中原证券出资16000万元,出资比例为80%;苏豪投资出资4000万元,出资比例为20%。不过,需要注意的是,经过前些年的高速发展,公募基金行业的竞争已经相当激烈,新成立的券商系公募基金若要杀出重围,需要应对多重挑战。贾志认为,券商资管获得公募资格初期,主要是渠道拓展困难,需要有足够的耐心,也要有自己的拳头产品。另一方面,由于大中型券商对于布局公募“一参一控一牌”的意愿较为强烈,因此,近年来,券商通过增持公募基金股权继而拿到控制权的案例开始增加。例如,2023年2月下旬,中泰证券收购了万家基金11%的股权,前者持有万家基金的股权比例由49%上升至60%,此前,中泰证券控股的中泰资管已具备公募基金管理业务资格。同年4月下旬,国联证券收购中融基金75.5%股权一事获得监管核准。5月5日,中融基金变更股东信息正式获批,中融基金成为国联证券的控股子公司。另有国泰君安收购国联安基金49%股权等申请尚处于审批状态。

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